1、【题目】涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。

选项：

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国劳动合同法》

答案：

ABC

解析：

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。

1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。

选项：

A.准确

B.真实

C.公正

D.规范

答案：

解析：

1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

选项：

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

答案：

解析：

1、【题目】证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

选项：

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者相关方面予以支持

C.整改措施具体，有可行的重组计划

D.人员变动

答案：

ABC

解析：

参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。

1、【题目】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。

选项：

A.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

B.未通过证券从业人员年检

C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

D.已取得证券从业资格

答案：

ABC

解析：

有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。

(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。

(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。

(4)未通过证券从业人员年检。

(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。

(6)其他情形。

1、【题目】证券账户管理包括（）。

选项：

A.证券账户注册资料查询与变更

B.证券账户的开立

C.证券账户的注销

D.证券账户挂失补办

答案：

ABCD

解析：

证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。