1、【题目】根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中准确的是（）。

选项：

A.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B.公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C.股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送相关文件

D.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案：

ACD

解析：

B项的准确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。

选项：

A.中国证监会统一印制的申请表

B.企业法人营业执照

C.公司章程

D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

答案：

ABCD

解析：

除了A、B、C、D四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

1、【题目】证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

选项：

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案：

解析：

1、【题目】效力期限内的诚信信息根据性质能够分为（）。

选项：

A.公开信息

B.封闭信息

C.半公开信息

D.有限公开信息

答案：

AD

解析：

效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

选项：

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

答案：

解析：

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。

选项：

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案：

解析：

1、【题目】根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。

选项：

A.对合伙企业实行管理

B.对证券交易活动实行管理

C.对证券从业者实行行业限制

D.对会员实行管理

答案：

AC

解析：

证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动实行管理;对会员实行管理;对上市公司实行管理。

1、【题目】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。

选项：

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

D.证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚

答案：

ABCD

解析：

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前.买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的.处以3万元以60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还理应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员实行内幕交易的，从重处罚。

1、【题目】证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户说明的事项有（）。

选项：

A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.作获利保证、共担风险等承诺

D.作虚假宣传

答案：

AB

解析：

证券公司为期货公司介绍客户时，理应向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

1、【题目】证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

选项：

A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

B.将自营业务与代理业务混合操作

C.从事或参与内幕交易和操纵行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券

答案：

AC

解析：

证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。

1、【题目】证券公司理应统一组织回访客户，回访内容理应包括但不限于（）。

选项：

A.客户身份核实

B.客户账户变动确认

C.是否向客户充分揭示风险

D.是否存有全权委托行为

答案：

ABCD

解析：

证券公司理应统一组织回访客户，对新开户客户理应在1个月完成回访.对原有客户的回访比例理应不低于上年来客户总(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容理应包括但不限于客身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存有全权委托行为等情况。

1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

选项：

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

答案：

解析：

1、【题目】证券账户管理包括（）。

选项：

A.证券账户注册资料查询与变更

B.证券账户的开立

C.证券账户的注销

D.证券账户挂失补办

答案：

解析：

1、【题目】股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。

选项：

A.订立公司章程

B.发起人认购股份和缴纳股款

C.选任董事和监事

D.申请登记注册

答案：

解析：

1、【题目】下列属于资金账户管理内容的是（）。

选项：

A.证券账户的开户和销户

B.资金账户的开户和销户

C.开通客户交易委托品种

D.证券转托管

答案：

BCD

解析：

资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。