1、【题目】关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,叙述错误的是()。
选项:
A.本罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益
B.本罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体
C.本罪在主观上无论故意,还是过失都构成本罪
D.本罪行为人的罪过实质是诈欺募股或诈欺发行债券
答案:
解析:
1、【题目】根据《中华人民共和国刑法》的规定,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
选项:
A.5;1万元以上10万元以下
B.3;3万元以上10万元以下
C.5;1万元以上20万元以下
D.3;3万元以上20万元以下
答案:
解析:
1、【题目】根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
选项:
A.公平
B.诚实信用
C.公正
D.谨慎
答案:
B
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
1、【题目】根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是
选项:
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
答案:
解析:
1、【题目】入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以( )为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
选项:
A.应知
B.应会
C.应做
D.合规
答案:
A
解析:
本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
选项:
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
答案:
解析:
1、【题目】按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
选项:
A.建立健全组织架构、明确职责划分
B.不得侵犯客户的合法权益
C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系
D.建立完备的内部控制体系
答案:
解析:
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