1、【题目】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件包括()。
选项:
A.中国证监会统一印制的申请表
B.企业法人营业执照
C.公司章程
D.展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
答案:
ABCD
解析:
除了A、B、C、D四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,理应提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
1、【题目】证券公司出现重大风险,但具备下()条件的,能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。
选项:
A.财务信息真实、完整
B.省级人民政府或者相关方面予以支持
C.整改措施具体,有可行的重组计划
D.人员变动
答案:
ABC
解析:
参考《证券公司风险处置条例》第十二条规定。
1、【题目】资产管理合同的基本事项包括()。
选项:
A.客户资产的种类和数额
B.投资目标和管理期限
C.投资范围、投资限制和投资比例
D.客户资产的管理方式和管理权限
答案:
ABCD
解析:
除了题中四项外,资产管理合同的基本事项还包括:各类风险揭示;客户资产管理信息的提供及查询方式;当事人的权利与义务;管理报酬的计算方法和支付方式;与客户资产管理相关的其他费用的提取、支付方式;合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜;违约责任和纠纷的解决方式;中国证监会规定的其他事项。
1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用,理应遵循的原则有()。
选项:
A.准确
B.真实
C.公正
D.规范
答案:
解析:
1、【题目】证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
选项:
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案:
解析:
1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。
选项:
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均准确
答案:
解析:
1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
选项:
A.风险收益特征
B.基本性质
C.发行依据
D.投资安排
答案:
ABCD
解析:
证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
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