1、【题目】诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循的原则有（）。

选项：

A.准确

B.真实

C.公正

D.规范

答案：

ABCD

解析：

诚信信息的收集、记录和使用，理应遵循真实、准确、公正、规范的原则。

1、【题目】证券公司出现重大风险，但具备下（）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。

选项：

A.财务信息真实、完整

B.省级人民政府或者相关方面予以支持

C.整改措施具体，有可行的重组计划

D.人员变动

答案：

解析：

1、【题目】证券公司理应审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。

选项：

A.风险收益特征

B.基本性质

C.发行依据

D.投资安排

答案：

解析：

1、【题目】会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。

选项：

A.自评

B.他评

C.自评与他评相结合

D.以上均准确

答案：

ABCD

解析：

会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

1、【题目】在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

选项：

A.规范运作

B.审慎工作

C.信守承诺

D.信息披露

答案：

解析：

1、【题目】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

选项：

A.取消从业资格

B.处以3万元以上20万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还理应依法给予行政处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

答案：

解析：

1、【题目】金融期货的主要品种能够分为（）。

选项：

A.股指期货

B.金属期货

C.利率期货

D.外汇期货

答案：

解析：