1、【题目】证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。

选项：

A.资金的募集和证券的登记

B.发行初始登记

C.证券制作

D.证券签章

答案：

解析：

1、【题目】《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（）批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

选项：

A.工商企业

B.私募基金

C.投资咨询公司

D.证券公司

答案：

解析：

1、【题目】设立证券登记结算机构是()的职能之一。

选项：

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.地方人民政府

答案：

A

解析：

证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。

1、【题目】根据(　)划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。

选项：

A.品种结构

B.交易场所结构

C.效率结构

D.层次结构

答案：

解析：

1、【题目】关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是

选项：

A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具

B.金融自由化促进了金融竞争

C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主

D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

答案：

解析：

1、【题目】通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金

选项：

A.期权出售者

B.期权买卖双方均

C.期权买卖双方均不

D.期权购入者

答案：

解析：