1、【题目】关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。
选项:
A.涉及人数较少、规模较小
B.手段隐蔽
C.蔓延速度快
D.欺骗性强
答案:
解析:
1、【题目】《资格管理办法》 规定,参加资格考试的人员, 违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )内不得参加资格考试。
选项:
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
答案:
C
解析:
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定,参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在2年内不得参加资格考试。
1、【题目】根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括
选项:
A.劳务
B.知识产权
C.土地使用权
D.健康权
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】期货交易的交割,由()统一组织进行
选项:
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构
答案:
解析:
1、【题目】募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股分通过向社会()的方式。
选项:
A.私募
B.定向发行
C.招募
D.公开募集
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存
选项:
A.3年
B.6个月
C.5年
D.1年
答案:
C
解析:
暂无解析
1、【题目】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报( )备案
选项:
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
答案:
D
解析:
暂无解析
1、【题目】()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
选项:
A.操作风险
B.技术风险
C.合规风险
D.管理风险
答案:
B
解析:
暂无解析
1、【题目】财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。
选项:
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.3年
答案:
解析:
1、【题目】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,( )内审核完毕。
选项:
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
答案:
B
解析:
本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
1、【题目】未经( )批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
选项:
A.工商行政管理机关
B.中国人民银行
C.国务院期货监督管理机构
D.财政部
答案:
C
解析:
暂无解析
1、【题目】下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是()。
选项:
A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入
D..国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
答案:
B
解析:
影响国债销售价格的因素。从市场利率方面来说,市场利率趋于下降,就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升,就限制了承销商确定销售价格的空间,A项错误。在国债承销中,承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入,C项错误。另外,国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价;反之,就有可能发生亏损,D项错误。
1、【题目】()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
选项:
A.操作风险
B.技术风险
C.合规风险
D.管理风险
答案:
解析:
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