1、【题目】股份有限公司的控股股东，可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对( )的决议产生重大影响的股东。

选项：

A.监事会

B.职工代表大会

C.董事会

D.股东会、股东大会

答案：

D

解析：

暂无解析

1、【题目】从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

选项：

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

答案：

解析：

1、【题目】以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是

选项：

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

答案：

A

解析：

暂无解析

1、【题目】证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

选项：

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

答案：

解析：

1、【题目】根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

选项：

A.5;1万元以上10万元以下

B.3;3万元以上10万元以下

C.5;1万元以上20万元以下

D.3;3万元以上20万元以下

答案：

解析：

1、【题目】证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（）原则。

选项：

A.客户利益优先

B.诚实信用

C.公平公正

D.审慎尽责

答案：

解析：

1、【题目】上市公司向独立董事提供的资料，独立董事本人应当至少保存

选项：

A.3年

B.6个月

C.5年

D.1年

答案：

C

解析：

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1、【题目】证券公司、指定商业银行根据与客户签订的()，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

选项：

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

答案：

D

解析：

暂无解析

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。

选项：

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

答案：

解析：

1、【题目】对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。

选项：

A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险

B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险

C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划

D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息

答案：

C

解析：

暂无解析

1、【题目】甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均为关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为

选项：

A.所有出席会议董事三分之二以上通过

B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过

C.所有出席会议董事过半数通过

D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过

答案：

B

解析：

暂无解析