1、【题目】资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是（）。

选项：

A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之问的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

答案：

C

解析：

考查资产证券化参与者的职能。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。

1、【题目】期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资

选项：

A.30%

B.20%

C.25%

D.50%

答案：

解析：

1、【题目】期货交易的交割，由()统一组织进行

选项：

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

答案：

解析：

1、【题目】证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

选项：

A.操作风险

B.信用风险

C.承销风险

D.道德风险

答案：

解析：

1、【题目】以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。

选项：

A.两者均需承担偿还责任

B.两者均需承担投资回报责任

C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要

D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要

答案：

D

解析：

担保承诺类业务包括担保类、承诺类等按照约定承担偿还责任的业务，代理投融资服务类业务指商业银行根据客户委托，为客户提供投融资服务，但不承担代偿责任、不承诺投资回报的表外业务，前者由于要承担偿还责任，因此风险更高，C项说法正好相反

1、【题目】从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在()前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

选项：

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

答案：

解析：

1、【题目】根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为()日。

选项：

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

答案：

解析：

1、【题目】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。

选项：

A.自有资金和证券

B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金

C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金

答案：

D

解析：

暂无解析

1、【题目】协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次，（）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

选项：

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

答案：

D

解析：

本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的，不予通过年检：

(1)不符合一般证券从业人员有关规定;

(2)2年内没有管理客户委托资产;

(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;

(4)被协会采取纪律处分未满2年;

(5)其他情形。

1、【题目】从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

选项：

A.2011年1月1日

B.2011年12月1日

C.2012年1月1日

D.2012年12月1日

答案：

A

解析：

本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

1、【题目】下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。

选项：

A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B.证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

D.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

答案：

解析：

1、【题目】下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是

选项：

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

答案：

解析：

1、【题目】入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

选项：

A.应知

B.应会

C.应做

D.合规

答案：

解析：